辽宁证券业协会成立于1997年1月，是依据《社会团体登记管理条例》设置的证券行业的自律组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会沈阳证管办、中国证券业协会和辽宁省民政厅的指导和监督。
        自协会成立以来，在协调证券监管部门与证券经营机构之间的关系，加强辽宁地区证券机构间的合作，维护会员的合法权益和辽宁证券市场的健康规范发展等方面做了大量的服务工作。
        截止到2003年6月，协会共有会员133家。第二届理事会由19人组成，其中会员理事17人，非会员理事2人。会员理事中，证券公司5人，证券分公司3人，证券管理总部6人，证券营业部3人。非会员理事2人由中国证监会沈阳证管办委派。
        2003年10月17日协会召开了第二次会员大会，修改了协会的章程，通过了工作报告，组成了新一届领导机构。会议根据中国证监会沈阳证管办的提议，选举辽宁东方证券公司为协会会长单位，选举广发北方证券公司、辽宁证券公司、沈阳诚浩证券公司、德邦证券公司为副会长单位，选举张学勇同志为协会副会长兼秘书长。会议还一致通过了《辽宁证券业协会会员管理办法》、《辽宁证券业协会经费管理办法》和《关于稳定佣金标准的建议书》。